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個人情報保護方針

エピック・アドバイザーズ株式会社およびその役職員は、個人情報の保護に関する法律および関係諸法令ならびに監督当局のガイドラインなどを遵守し、以下の基本方針を定めます。

当社は、「個人情報の保護に関する法律」とその施行令、一般社団法人日本投資顧問業協会作成の「個人情報の保護に関する取扱指針」他、関係諸法令、諸規則等を遵守します。

当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。なお具体的な利用目的については、以下の「個人情報利用目的」を参照ください。

当社は、第三者への個人情報の開示・提供は、法令に基づきその開示が義務づけられるなどの正当な理由がない限り、本人の承諾なしに行いません。

当社は、人種、信条、門地、本籍地、保険医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他必要と認められる目的以外の目的に利用・第三者提供いたしません。

当社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報の漏えい等を防止するため、社内取扱規程を整備するとともに、必要かつ適切な安全管理措置を実施します。

当社は、個人情報を外部委託先に取り扱わせる場合には、その委託先においても個人情報保護が図られているかについて、責任をもって監督します。

当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。

当社は、お客様の個人情報の適正な取扱いを図るため、この方針は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めてまいります。

当社は、個人情報の取扱いに関する苦情につき、適切かつ迅速に対応します。


個人情報利用目的

当社の投資顧問契約など当社の取扱商品・サービスにかかる勧誘・販売およびそれらに関するサービスのご案内を行うため

当社または関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売・サービスのご案内ならびに関連会社のご紹介を行うため

適合性の原則などに照らし、商品・サービスのご提供の妥当性を判断するため

お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため

お客様に対し、お取引結果などのご報告を行うため

お客様および取引相手先とのお取引に関する事務を行うため

お客様との契約、ならびに法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため

市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施などによる金融商品やサービスの研究や開発のため

他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため

個人情報の取扱いに関するお問い合わせ等に対応するため

その他、お客様および取引相手先とのお取引を適切かつ円滑に履行するため

【証券投資に係るリスク】 当サイトに掲載された投資助言には、主として国内外の株式、公社債および投資信託証券(リート)など、値動きのある金融商品等(外貨建資産に投資する場合には為替変動リスクもあります。)への投資を含みますので、市場価格の下落により損失を被るほか、市場環境の変化、株式発行者の経営・財務状況の変化及びそれらに関する外部評価の変化等により売買に支障をきたし、換金できないことにより投資元金を大きく割り込むことがあります。また、デリバティブ取引、信用取引の額は、その預託すべき委託証拠金その他の保証金を上回る可能性があります。金融商品等への投資は、お客様ご自身の判断と責任において行うよう、ご承知おきください。 【目的】 当サイトによる投資助言サービスは、お客様への情報提供を目的に作成したもので、ここで取り上げた金融商品の投資勧誘を目的としたもの、および売買を指示するものではありません。当サイト上およびレポートに記載した見通し、予測、意見等は作成日現在のものです。将来の景気、値動き等を保証するものではなく、また今後予告なしに変更される場合があります。当サイトおよびレポートの作成にはあたって情報の正確性には万全を期しておりますが、その正確性、完全性を保証するものではありません。また、当サイトおよびレポートは、法令に基づく開示資料ではありません。